Xử phạt Công ty CP Khoáng sản và Xây dựng Bình Dương 130 triệu đồng

Xử phạt Sun Valley hơn 90 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin

Ảnh minh họa///kinhtexaydung.gn-ix.net/

Cụ thể, ngày 29/03/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tiền 533.211.600 đồng (Năm trăm ba mươi ba triệu hai trăm mười một nghìn sáu trăm đồng) đối với Công ty xử lý nước Setfil theo quy định tại Điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán của Công ty xử lý nước Setfil có thời hạn 04 tháng.

Công ty xử lý nước Setfil có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil - Người có liên quan đến bà Kiều Hải Anh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cấp nước Nam Định (mã chứng khoán: NDW) thực hiện giao dịch bán 1.333.029 cổ phiếu NDW (tương ứng 13.330.290.000 đồng theo mệnh giá cổ phiếu NDW) từ ngày 15/3/2023 đến ngày 21/03/2023 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Được biết, Công ty Cổ phần Thiết bị xử lý nước Setfil (Trụ sở chính: Phòng 107, nhà I9, phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội), là một doanh nghiệp hoạt động chuyên nghiệp trong lĩnh vực Xử lý nước và cung cấp Vật tư ngành nước 1. Công ty được thành lập ngày 23/01/2007 và có mã số thuế là 010214555823.

Trước đó, Công ty TNHH Đầu tư Xuất nhập khẩu Tổng hợp Đức Mai (Phòng 716, tầng 7, tòa nhà 362 Phố Huế, phường Phố Huế, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội) cũng bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể: công ty không công bố thông tin định kỳ với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020. Công ty CBTT không đúng thời hạn với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2021 và bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và bán niên 2021.

Tương tự, Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers (Tầng 9 tòa nhà TNR, số 54A, đường Nguyễn Chí Thanh, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, TP Hà Nội) bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Cụ thể, công ty không thực hiện giải thích nội dung hợp đồng mở tài khoản khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

//kinhtexaydung.gn-ix.net/